Coindesk深度调查比特大陆涉嫌融资虚假宣传,或被监管追责
发布时间 2018-10-26 10:25 Odaily星球日报 阅读 739次

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Coindesk深度调查比特大陆涉嫌融资虚假宣传,或被监管追责

根据 Coindesk 的一项深度调查发现,此前试图参与知名加密货币软件及硬件制造商比特大陆 pre-IPO 融资的各方收到了错误(虚假)的建议。当时有消息称,比特大陆已经获得了 Digital Sky Technologies Global 和 Gin Private Limited 的资金支持。 

现在的问题是,是谁把这些消息放出来的呢?此前市场上已经流传了三个版本的虚假融资信息,而且除了收到这些信息的人之外,Coindesk 也无法验证相关内容版本的真实性,而且针对有关虚假信息制作和传播等问题,比特大陆也没有做出过正面回应。在Coindesk调查到的三个版本融资信息中,每个版本都在幻灯片上打印了公司名称和机密警告,甚至还有两个版本提到了银行汇款说明,包括比特大陆收到资金的截止日期和以什么方式收到资金。 

最开始在外部流传的一个版本是中文写成的,Coindesk 将其翻译成英文后的大致意思是“比特大陆最近完成了由红杉资本、DST 和 GIC 投资的 4 亿美元 B 轮融资,其投资前公司估值达到了 120 亿美元。”这个版本的融资消息被一名拥有该副本的消息人士转发,他声称了解到相关交易,甚至知道比特大陆在没有提供任何证据的情况下完成了融资路演。 

另外两个版本的措辞有所不同,而且基本上使用了格式化的融资新闻英文表述,称比特大陆已经从红杉资本中国、GIC 和 DST 等投资者再次募集到了一笔4亿美元的B轮融资,估值为 120 亿美元,并且在公共社交媒体和私人电子邮件上被广泛流传。根据另一位声称参与了比特大陆融资路演的消息源透露,在pre-IPO轮之前相关消息副本就已经出来了。 

Coindesk 是在 2018 年 8 月 10 日首次报道了比特大陆的B轮融资投资者信息,三天之后发现这一消息并不准确。DST Global风投公司代表 Jan Wootten 通过电子邮件联系到 Coindesk,明确表示“DST Global 没有投资比特大陆”,并要求对相关新闻内容进行更正。几周后,DST Global 董事总经理 Josh Lindsfor 再次证实他们没有投资比特大陆,并且对这笔投资交易给予了完全否认。 

一个月之后,GIC 发言人也表示并没有对比特大陆进行投资。除了传言中提到参加比特大陆融资路演的 DST Global 之外,俄罗斯亿万富翁 Yuri Milner 旗下 Mail.Ru Group 香港投资分部,以及新加坡政府旗下主权财富基金之一的 GIC 也都表态称没有参与过投资比特大陆。

法律层面的影响:比特大陆可能被监管追责

在 CoinDesk 展开调查一个月前,今年9月有一篇报道披露,阿里巴巴最大股东软银和腾讯并未投资比特大陆,这与此前媒体报道自相矛盾,因为报道亚洲大陆 IPO 的中国微信公众号“IPO 早知道”之前声称,比特大陆获得这两家机构的投资。

在上述9月的报道传出后,加密数字货币业内人士纷纷指责比特大陆传播不实信息,但有关被指为不实报道的文章信源至今不明。“IPO 早知道”相关报道的匿名作者C叔拒绝就消息人士的身份置评,而且据 CoinDesk 所知,有关比特大陆得到投资的说辞并未在正式的投资者文件中公布。 

目前还不能断定,比特大陆一手促成了有关俄罗斯投资机构 DST Global 以及新加坡政府投资公司 GIC 投资了比特大陆的虚假陈述。但有消息人士收到过比特大陆的英文融资 PPT 材料,并参与了pre- IPO融资。从该消息人士同CoinDesk 的交流看,即便比特大陆与失实表述的关系不能确定,也不足以阻止其对比特大陆郑重采取行动。

上述消息人士自称比特大陆投资者,此人提供了在比特大陆介绍并签署投资协议后得到的融资 PPT 宣传材料,并为比特大陆的不实陈述感到很为不安,考虑对该公司采取法律行动, 并相信,直到投资交易完成时,相关说法才真正成为现实。然而,对于该消息人士会不会从这种行动中获益,我们还不得而知。

无论如何,假如事后发现,比特大陆要为宣传融资文件中的虚假陈述负责,那么法律方面的后果可能是很严重的。国际律师事务所 Ashurst LLP 法律顾问 Hoi Tok 在邮件中指出,在比特大陆公司所在地相关,一家公司一旦出于“诱使他人签订协议的目的”做出虚假陈述,可能因为进行“欺诈或者(做出)罔顾实情的失实陈述”而被追究法律责任。

Leung 称,比特大陆的管理层可能面临最高长达七年的监禁、100 万港元的罚款,以及部分或全部赔偿投资者的资金损失。他将香港监管机构与美国证券交易委员会(SEC)作比较,解释说,具体处罚要看香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的裁量。

美国法律顾问公司 Murphy & McGonigle 的金融技术法律合伙人、前SEC执法部门高级法律顾问 Timothy Peterson在另一封电邮中表示,总体而言,除非比特大陆“管理层有完全值得信赖的理由,让人相信当时提供的信息是真实的”,否则,美国证券交易委员会或者同级的美国监管机构也可能基于一些司法权限,向一切他们认为欺骗性地寻求向美国投资者募资的人追责。

不过,并非所有投资者接触到的融资 PPT 文件都包含虚假的陈述,因此,可能向比特大陆追索法律赔偿的人数应该有限。香港一家风投机构的董事总经理参与了比特大陆的 pre-IPO 融资,这位匿名人士向 CoinDesk 表示,据其回忆,在有关融资的讨论中,比特大陆一直没有拿出融资PPT文件交流,也没有提到 DST Golbal 和 GIC,那只是在一批中间投资者组织的宣讲会议上提供的投资机会。该董事总经理称:

“很少有资产管理经理在一轮(融资渠道)里投入一大笔,对于大多数投资者来说,需要仔细考虑一下这个情况。”

准备上市

2013 年,詹克团和吴忌寒(现任比特大陆首席执行官)联合创立了比特大陆,旨在使用专用集成电路(ASIC)芯片开发加密货币挖矿设备。他们的目标非常明确,就是要让比特大陆的矿机超过市场上现有的其他同行。比特大陆的矿机能够执行复杂的、能源密集型的数学计算,从而破解加密代码,并且快速从分布式数字分类账(即区块链)中获取比特币奖励。

随着加密货币行业的蓬勃发展,比特大陆开始尝试业务多样化经营,除了向美国、中国、欧洲和中东挖矿池提供矿机之外,他们也开始尝试自己搭建矿场平台。

根据投资者文件披露,仅在去年一年时间,比特大陆就从矿机销售、采矿池和矿场管理中获得了数十亿美元的收入,而且他们还在人工智能和机器人行业的研发工作上内投入了大量资金,也投资了一篇区块链技术初创公司。

根据Coindesk此前的报道,比特大陆因为“被爆出”会在今年九月登陆香港证券交易所进行首次公开募股,其公司估值也出现了爆炸性增长——据悉其IPO市值估计在400-500亿美元之间,使其成为增长最快的加密货币公司和创业“独角兽”。

但是现在,随着比特大陆在融资交易中出现信息不准确等问题,加上最近加密货币市场遭遇“熊市”,导致其产品库存过剩。不仅如此,加密货币现阶段仍是一个不太被公众接受、可信度较低的行业,比特大陆的问题也增加了人们对加密货币市场的负面看法。

今年八月下旬,北美证券管理协会(North American Securities Administrators Association)宣布对美国,加拿大,墨西哥,波多黎各和美属维尔京群岛的加密货币运营商和企业进行了200多次调查,目前正在进行的有70多项调查。

今年三月,美国证券交易委员会传唤了 80 多位从事可疑初始代币发行(ICO)活动的个人和企业。初始代币发行是一种使用加密货币、或是类似加密货币的金融资产进行众筹的交易活动,目前在全球范围内发生了很多与其有关的欺诈诉讼案件。

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